■依据群众举报,警方开展统一查处行动。通讯员供图

深圳警方连番打击整顿各类非法交易场所,1月以来已刑拘167人

还在被一些公司的投资回报哄得团团转?快醒醒!根据中国证监会关于清理整顿各类交易场所的相关会议精神,深圳警方从今年1月起,开展多轮统一行动,捣毁犯罪窝点27个,查处非法期货会员单位(代理商)24家,刑事拘留犯罪嫌疑人167人。在警方查处的这类案件中,记者了解到,这些公司一方面声称可以为客户赚取高回报,而实际上却是靠拼命让客户亏损来赚钱。

■新快报记者 郑雁虹 通讯员 张奎

通过对赌交易、狂升狂跌“洗劫”客户

昨日,据深圳市证监局副处长杨梅介绍,一段时期以来,一些地方交易场所及会员单位违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动、诈骗活动。其中多以白银、原油等大宗商品为交易标的,通过分散式柜台的交易方式进行标准化合约交易;这些交易场所不通过自身交易形成价格,而是在境外行情数据基础上加减一定点差提供买卖报价,会员单位与个人投资者进行对赌交易,投资者的亏损即为会员单位盈利;有的纵容会员和代理商恶意“喊单”,甚至通过操控系统、修改数据、频繁刷单、限制盈利出金等方式操纵交易,致使投资者严重亏损,涉嫌诈骗。

此外,还有一些地方交易场所涉嫌违规组织“类证券”交易活动,主要以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象,交易模式与股票市场类似,包括发售环节和交易环节。有的交易场所与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库,有的甚至直接或通过关联方坐庄交易;产品上市后大多封闭运行,价格被庄家迅速拉升,高出市场价格的几倍甚至几十倍,引诱投资者高位接盘,随后价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。

14家交易场所接受检查

涉嫌违规业务已全停止

昨日,记者从深圳市政府金融发展服务办公室(简称“深圳金融办”)了解到,目前,深圳金融办已对14家深圳审批设立的交易场所进行现场检查,检查是否存在将权益拆分为均等份额公开发行、以集中交易方式进行交易、将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易、权益持有人累计超过200人、以集中交易方式进行标准化合约交易和未经国务院相关金融管理部门批准从事保险、信贷、黄金等金融产品交易等违法违规情形,对存在违规行为的交易场所责令限期整改。

深圳还责令涉嫌违规的交易场所停止相关业务。深圳金融办副处长林志锴表示,由于部分交易场所涉嫌违规经营造成投资者损失并引起了较多的投诉,已责令相关交易场所停止涉嫌违规的业务,目前相关交易场所涉嫌违规的业务已全部停止。深圳金融办通过多次参与、召开专题会议及内部会议,约谈高管,下发监管函等方式要求相关交易场所进行整改及处理后续事宜。

据悉,从2015年至今,深圳警方共侦破非法期货交易场所类犯罪案件27宗,查处非法期货会员单位(代理商)52家,刑事拘留犯罪嫌疑人314人,批捕103人。

案例1

盈利截图分析师都是假的,亏损才是真的

这个特大诈骗团伙故意提供反向行情等方式让客户亏损

2016年9月1日,深圳警方在龙岗区梅坂大道星河雅宝一期的深圳市天某盈投资有限公司一举抓获诈骗嫌疑人44人(刑拘41人),端掉一个利用现货交易平台进行诈骗的特大诈骗团伙。后又深挖扩线、循线追踪,查处了位于福田区航天大厦的深圳市德某金融服务有限公司(天某盈公司的上线公司),将51名涉案人员带回公安机关(刑拘6人)。

女网友被诱炒原油贵金属被骗走42.4万元

据深圳公安局宝安分局经侦大队副大队长刘明介绍,2016年8月18日,宝安分局新桥派出所接一女事主报警称在网上认识一男子,后被该男子以交友方式诱使炒原油、炒贵金属,被骗42.4万元。接报后,民警经分析初步确定该案件极有可能是事主被诈骗嫌疑人利用个人感情诱使在交易平台进行现货投资的新型诈骗案。

专案组通过缜密分析侦查,锁定诈骗嫌疑人落脚点为龙岗坂田街道梅坂大道星河雅宝一期,嫌疑人注册公司为深圳天某盈投资公司,该公司被深圳市德某金融服务有限公司授予“会员资格证书”。2016年9月1日上午,专案组组织警力前往公司,迅速将在场的44名涉案人员全部控制,查明41名诈骗嫌疑人存在诈骗事实,后依法予以刑事拘留。

9月2日深夜,警方进一步调查涉嫌诈骗的上线公司深圳市德某金融服务有限公司。9月4日下午组织30名警力赶赴该公司,将51名涉案人员带走调查,缴获作案用各式电脑55台、作案手机100余部,后刑拘6名犯罪嫌疑人。

涉案公司成立多个部门实施诈骗

犯罪嫌疑人吴某等人于2015年10月9日在深圳市出资成立深圳市天某盈投资有限公司,该公司通过“深圳市德某金融服务有限公司”联系交易平台开发客户进行投资交易,天某盈公司与德某公司之间签署有服务合作协议,天某盈公司系德某公司的代理商,天某盈公司开发客户通过交易平台赚取佣金等利润后全部返还给德某公司,德某公司按照约定的比例将其中部分利润再返还给天某盈公司。至案发时止,天某盈公司以德某公司的名义先后成为新华大宗、新华产权、承德大宗交易等平台的会员单位。

作为新华大宗等平台的下级代理商进行投资业务,犯罪嫌疑人吴某为天某盈公司法人代表兼总经理,公司下设总经理办公室、人事部、行政部、财务部、客服部、交易部、运营部,另设三个市场部,分别为火焰队、独立团、精英连,市场部三个部门具体负责开发客户。

客户亏损的90%为公司的利润

记者了解到,天某盈公司的业务员通过冒用身份用微信附近功能添加好友后以和对方交男女朋友的方式进行聊天,骗取聊天好友信任后,业务员采用夸大客户收益、发送虚假盈利截图、谎称公司有专业分析师为客户指导等手段,引诱客户到新华产权、承德大宗交易平台进行投资交易,“客户亏损的90%为天某盈公司的利润,客户交易的手续费全额为业务员的提成,天某盈公司与客户之间是一种对赌关系,客户亏损就是公司赚钱,反之就是公司亏损客户赚钱。”刘明说,为最大限度骗取客户开户资金,犯罪嫌疑人吴某等人在明知与客户之间经济利益对立的情况下,仍指使业务员等人采用冒充专业分析师、引导客户频繁操作、故意提供反向行情等方式,致使客户亏损,从而骗取他人投资款,骗取客户的投资款,根据不同岗位按照比例提成。

犯罪嫌疑人徐某宇等人均系深圳市德某金融服务有限公司的相关负责人,深圳市德某金融服务有限公司与其代理商深圳天某盈投资有限公司共同实施欺骗被害人投资,并对诈骗所得按照比例进行分配。吴某、徐某宇等8名犯罪嫌疑人因涉嫌诈骗被检察机关批准逮捕,经初步统计,涉案涉及约70名受害者,涉案金额在260万元以上。目前,该案移送检察机关审查起诉。